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《认证机构管理办法》(总局令第193号)【亚博手机app官方网站】

2021-08-03

本文摘要:《认证机构管理办法》(总局命令第193日)发表时间:2017-11-1415:36:00责任编辑:国家认证监督委员会第193日《认证机构管理办法》已于2017年《认证机构管理办法》(总局命令第193日)发表时间:2017-11-1415:36:00责任编辑:国家认证监督委员会第193日《认证机构管理办法》已于2017年10月10日通过国家质量监督检疫总局务会议审查会,现已发表,自2018年1月1日起实施。

《认证机构管理办法》(总局命令第193日)发表时间:2017-11-1415:36:00责任编辑:国家认证监督委员会第193日《认证机构管理办法》已于2017年《认证机构管理办法》(总局命令第193日)发表时间:2017-11-1415:36:00责任编辑:国家认证监督委员会第193日《认证机构管理办法》已于2017年10月10日通过国家质量监督检疫总局务会议审查会,现已发表,自2018年1月1日起实施。局长2017年11月14日认证机构管理办法第一章总则第一条为加强认证机构监督管理,规范证书活动,提高证书有效性,根据《中华人民共和国证书接受条例》(以下全称《证书接受条例》)等相关法律、行政法规的规定,制定本方法。第二条本方法称为认证机构,是指依法取得资质,产品、服务和管理体系是否符合标准,涉及技术规范拒绝,独立国家开展合格审定的具有法人资格的证明机构。

第三条是中华人民共和国境内专门从事证书活动的认证机构及其监督管理,限于本办法。第四条国家质量监督检疫总局(以下全称国家质量检验总局)主管认证机构监督管理。

国家证书由监督管理委员会(以下全称国家认可监督委员会)负责管理认证机构的资质审查及其专门从事证书活动的监督管理。县级以上地方人民政府质量技术监督部门和国家质量检验总局设在地方出入境检验检疫部门(以下总称地方证书监督管理部门),根据本方法的规定,各责任分工负责所辖区内认证机构专业从事证书活动的监督管理。第五条认证机构专业从事证书活动应遵循公正公开发布、客观独立国家、诚信原则,确保社会信用体系。第六条认证机构及其人员对其证书活动所知的国家秘密、商业秘密承担保密义务。

第二章资质审查第七条取得认证机构资质,应经国家认证委员会批准。批准后,任何单位和个人都不得专门从事证书活动。第八条取得认证机构资格,应符合以下条件(一)取得法人资格(二)有相同的办公场所和适当的设施(三)有符合证书接受拒绝的管理制度(四)注册资本不得超过人民币300万元(五)有10名以上适当领域的专职证书人员。

专门从事产品认证活动的认证机构,应该没有适应产品认证活动的检查、检查等技术能力。外资企业在中华人民共和国境内获得认证机构资质,除符合上述条件外,还应符合《证书接受条例》规定的其他条件。

第九条认证机构资格审查程序:(一)认证机构资格申请人(以下全名申请人)应向国家认证委员会提交申请,提交符合本方法第八条规定条件的相关证明文件,对其真实性、有效性、合法性负责管理(二)国家认证委员会应对申请人提交的证明文件展开全案,自收到之日起5天内提出法院或未提出法院书面要求。申请资料不完整或不符合法定形式的,应重复使用申请人必须预约的内容(3)国家认可委员会应当在法院认证机构资格申请人之日起45天内提出否认后的要求。要求批准后,向申请人发行《认证机构批准书》。

要求未批准后,应书面通知申请人,说明理由。如果需要对申请人的证书、检测、检测等技术能力开展专业人员审核,专业人员审核时间不得高达30天。

审查时间不计算在审查期限内。第十条国家认可委员会制定、调整和公布证书领域目录,认证机构应在认可后的证书领域内,根据证书基本规范、证书规则专门从事证书活动。

国家认可监督委员会尚未制定证明规则的,认证机构可以自己制定证明规则,证明规则公布后30天内将证明规则相关信息报告国家认可监督委员会。第11条认证机构有以下情况之一的,应当在变更之日起30天内向国家认证委员会申请人申请认证机构认可书变更申请:(1)增加认可后的证明领域的;(2)变更法人性质、股东、注册资本的;(3)分割或并存的;(4)变更名称、地址、法定代表人的;不断扩大证书领域的,国家认可监督委员会不按方法第九条的规定处理。

第十二条《认证机构批准书》有效期为六年。认证机构应沿用《认证机构批准书》有效期时,应在《认证机构批准书》有效期满30日前向国家认证委员会申请。国家认可监督委员会明确提出沿袭申请人的认证机构,应当根据本方法规定的资质条件和审查程序书面审查,在《认证机构认可书》到期前提出是否申请沿袭的要求。

第三章行为规范第十三条认证机构应建立风险防范机制,对其专门从事证书活动可能引起的风险和责任,采取合理有效的措施,分担适当的社会责任。认证机构不得远远超过批准后的范围专门从事证书活动。第十四条认证机构应建立健全证书人员管理制度,定期培训证书人员,确保其能力持续符合国家证书人员职业资格相关拒绝。

认证机构不得聘请国家法律法规和国家政策禁令或允许专门从事证书活动的人员。第十五条认证机构应以其网站或其他形式发布以下信息,确保其现实有效:(一)依法专门从事证书活动的自我声明(二)证书领域、证书规则、证书证书样式、认证标志样式(三)成立的分担证书活动的分公司名称、地址和证书活动内容(四)证书收费标准(五)证书有效、停止、撤销或撤销的状态。强制产品认证机构应当根据国家认证监督委员会的相关规定,发表强制产品认证相关信息。第十六条认证机构专业从事证书活动,应符合证书基本规范、证书规则规定的程序拒绝,保证证证书流程原始、客观、现实,不得减少、增加或遗漏程序拒绝。

第十七条认证机构在专门从事证书活动时,应验证证书对象的以下情况:(一)没有法定资格、资格(二)委托证书的产品、服务、管理体系等与法律法规有关的拒绝有关(三)国家信用信息相当严重证书对象不符合上述拒绝的,认证机构不得向其发行证书。第十八条认证机构及其证书工作人员应立即作出证书结论,确保其客观性、现实性,适当的法律责任。认证机构及其证书人员不得发行欺诈或相当不真实的证书结论。

下列情况之一是发行欺诈或相当不真实的证明结论:(一)证明人员未按证明规则拒绝,应转入现场,未转入现场进行审查、检查或审查的;(二)冒名代替其他证明人进行审查、检查或审查的;(三)伪造证明文件、记录和资料的;(四)证明书上写的事项内容相当不真实的;(五)对未通过证明书的证明书对象背叛或转让证明书的;第十九条证书结论符合证书拒绝的,认证机构应立即向证书对象发行证书。认证机构应以其网站或其他形式向公众取得证书的有效性。第二十条认证机构应拒绝证件对象正确用于证件和认证标志,对未按规定用于的,认证机构应采取有效的缺失措施。

第21条认证机构应对其证书的产品、服务、管理体系进行有效的追踪监督。无法持续符合证书拒绝的,认证机构应在证实有关情况后5天内停止证书对象的适当证书。停工留薪期满仍不符合要求的,应撤销其合适的证件。

停工留薪期按证书规则相关规定继续执行。第二十二条认证机构应当对证书流程做原始记录,并留适当的证书材料。证书记录和证书资料应现实准确,文件保留时间为证书过期或被取消、取消之日起2年以上,证书记录应用于中文。

在证书有效期内,证书活动应当保留各方盖章或签署的证书记录、证书资料等具有法律效力的原件。第二十三条认证机构应立即向国家认证监督委员会报告以下信息,确保其现实有效:(一)证书规划信息(二)与证书结果相关的证书活动、证书人员、证书对象信息(三)证书有效、停止、取消或取消状态信息(四)设立分担证书活动的分公司信息。认证机构在批准后的证书领域,与海外认证机构签订证书的结果只有海外使用的承包合同,应在签订承包合同之日起10天内向国家认证委员会报告信息。第二十四条认证机构应在每年三月底前向国家认证委员会提交以下报告,确保其现实有效:(一)上年度工作报告:主要包括工作基本情况、人员、业务状况、符合国家资质拒绝的会计师事务所发行的财务会计审计报告等内容(二)社会责任报告:主要包括机构概况、机构核心价值观和发展理念、机构最低管理者的社会责任承诺、机构社会责任战略、机构社会责任业绩等内容。

第二十五条认证机构和证书对象应对国家认证监督委员会、地方证书监督管理部门实施的监督检查工作,不应对相关事项的通知和调查实际情况,取得相关资料和信息。第四章监督管理第二十六条国家认可监督委员会对认证机构按照《证书接受条例》、本方法及有关部门规章的情况开展监督检查。地方证书监督管理部门按法定责任分工,对辖区内证书活动、证书结果实行日常监督检查,公安部门违法行为,建立相应的协商机制。

地方证监部门应及时向国家认可委员会报告违法行为公安部门的相关信息。第27条国家认可监督委员会、地方证书监督管理部门对认证机构证书活动、证书结果实施随机抽签,抽签结果应立即向社会公开发表。国家认可监督委员会、地方证书监督管理部门融合随机检查、行政处罚、骚扰检举、知名清单、大数据分析等信息,对认证机构实施分类监督。

第二十八条国家认可委员会在其网站上发表了以下信息:(一)依法获得资格的认证机构名单(二)认证机构根据本方法第二十四条规定报告的报告(三)随机检查结果(四)认证机构及其证明人的行政处罚信息(五)认证机构及其法定代表人、主要负责人、证明人的名单和知识信息。知名清单和知名信息管理规定由国家监督委员会根据法律法规和国家政策拒绝制定。

第29条认证机构资格申请人及其法定代表人、主要负责人、证明人等列为国家信用信息知道主体名单的,认证机构资格申请人未经认可。认证机构及其法定代表人、主要负责人、证书负责人列为国家信用信息知道主体名单或国家认证委员会发表的知名名名单的,在其认证机构资质沿袭、证书领域扩大申请人未经认可后。第30条国家认可监督委员会、地方证书监督管理部门在监督检查中发现认证机构有以下情况之一的,应当提出建议,命令其修正:(1)不符合本方法第15条的规定,发布信息的;(2)不符合本方法第19条第2项的规定,向公众取得证明书的有效搜索方式。

第三十一条有以下情况之一的,国家认可委员会根据得失相关人员的催促和职权,可以取消《认证机构的认可书》:(一)国家认可委员会工作人员滥用职权,发行忽职守的;(二)打破法定职权发行的;(三)违反法定程序发行的;(四)对于没有申请人资格或者不符合法定条件的申请人发行的;(五)认证机构已经没有或者不能继续符合法定条件和能力的;(六)可以依法撤销的其他情况。愚弄、贿赂等无视所有手段取得认证机构资格的,国家认证委员会应撤销《认证机构认可书》的申请人3年内不得再次申请认证机构资格。第32条认证机构有以下情况之一的,国家认证监督委员会应当取消《认证机构认可书》的申请:(1)《认证机构认可书》的有效期满,未被申请人沿袭或审查的,(2)《认证机构认可书》依法取消的;(3)认证机构申请人取消的;(4)认证机构依法中止的;(5)法律法规规定应取消的其他情况。

第33条认证机构可以通过接受机构的接受,证明其证明能力需要继续与拒绝有关。受理机构应对受理的认证机构进行有效的跟踪监督,对受理监督中发现的违法行为,立即向国家认证监督委员会报告。第三十四条证书受理协会应加强对认证机构和证书工作人员的行业自律管理,找到认证机构或证书工作人员的违法行为,及时向国家认证监督委员会。

第35条任何单位和个人对证书活动中的违法行为,有权向国家认可监督委员会和地方证书监督管理部门检举。国家认可监督委员会和地方证书监督管理部门应立即调查处置,保密举报人。

第五章法律责任第三十六条隐瞒有关情况,取得欺诈资料申请人认证机构资格的,国家认证委员会未经法院或认可后,提出警告的申请人不得在一年内再次申请人认证机构资格。第37条认证机构有以下情况之一,国家认证监督委员会应当命令限期修正,发出警告。(1)根据本方法第10条第2项的规定,证明规则与国家认证监督委员会有关的情况(2)根据本方法第11条的规定,没有进行变更申请的情况(3)根据本方法第14条的规定,证明人员的能力不能继续符合国家职业资格的相关拒绝,或者采用国家法律法规和国家政策的禁令,或者允许专门从事证明活动的人员(4)根据本方法第23条、第24条的规定,没有向国家认证监督。

第38条承认。证券机构有以下情况之一的,地方证券监督管理部门应命令其修正,处以3万元罚款:(1)受到劝告或警告后未修正的;(2)违反本方法第17条规定,向证书对象发行证书的;(3)违反本方法第20条规定,找到证书对象未正确使用证书和认证标志,未采取有效措施的;(4)违反本方法第25条规定,在监督检查工作中未得到应对和帮助,拒绝接受、隐瞒或者不实际情况获得相关资料和信息的;(4)违反本方法第25条规定,监督检查工作中未得应和帮助,拒绝接受、隐瞒。第39条认证机构违反本办法第16条规定,减少、增加、遗漏程序拒绝的,按照《证书接受条例》第60条规定开展处罚。

认证机构被责令停业整顿的,停业整顿期限为6个月,期间不得专门从事证书活动。认证机构减少、增加、遗漏程序拒绝,情节严重,不影响证书结论的客观、现实或证书有效性的,应命令其限期修改。

逾期未修改或修改仍不符合要求的,按照定金规定开展处罚。第四十条认证机构违反本方法第十八条规定,发行欺诈或相当不实证的结论,按照《证书接受条例》第六十二条规定开展处罚。第四十一条认证机构违反《证书接受条例》等有关法律、行政法规的,按有关规定追究其法律责任。

第四十二条国家认可监督委员会和地方证书监督管理部门及其工作人员应依法监督证书活动,有滥用职权、不正当行为、不正当行为等违法行为,依法给予行政处分的犯罪,依法追究刑事责任。第六章附则第四十三条本方法中国家认可委员会执行行政许可期限按工作日计算,不包括法定假日。第四十四条香港、澳门和台湾地区在大陆的投资企业取得认证机构资格,按照本方法第八条的规定处理,按照本方法的规定处理。第四十五条本办法由国家质检总局负责管理说明。

第46条本方法自2018年1月1日起实施。国家质检总局于2011年7月20日发布布的《认证机构管理办法》、2015年5月11日发布的《国家质量监督检验检疫总局关于改变认证机构管理办法的要求》同时废除。


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